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来源:香港公司审计 添加时间:2018/06/08 点击:

  私募基金备案如今越来越严格,那么私募基金究竟是什么,备案的话又需要准备什么材料呢?今天佰汇康小编就给大家讲解一下。
 

私募基金

  私募基金

  是指以非公开的方式向特定的投资者募集资金设立的投资基金,并且投资者必须保证在200人以内。

  私募备案的必要性

  私募基金没有备案可能涉及的刑事法律风险

  私募基金没有备案可能涉及的罪名主要是非法吸收公众存款罪,集资诈骗等其他罪名,因为主观恶意太明显各类原因。100万元是私募投资的起点,100万元以上属于非法吸收公众存款罪。

  私募基金备案需要准备的材料

  (一)营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)

  (二)基金招募说明书

  (三)基金风险揭示书

  (四)投资者承诺函

  (五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

  (六)基金合同/合伙协议/公司章程

  (七)委托管理协议(若有)

  (八)基金托管协议(若有)

  (九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)

  (十)对销售业务的管理制度

  (十一)对份额登记业务的管理制度

  (十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

  (十三)销售监管机构监督协议

  (十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)

  (十五)TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)

  (十六)份额登记监管机构监督协议(若有)

  (十七)委托外包协议(若有)

  以上就是私募基金备案需要的材料,如果对此还有疑问的可以咨询佰汇康在线客服。

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标题:私募基金是什么,又该如何备案呢?
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